促实干 晒实绩 求实效 | 江北嘴投资集团加强制度体系建设，提升合规管理水平

    主题教育开展以来，江北嘴投资集团以“合规体系建设强化年”为契机，聚焦合规体系建设关键抓手、能力提升关键目的、重点工作关键环节，坚持“当下改”与“长久立”相结合，抓实抓好制度顶层设计和流程再造，形成新的制度体系，提升合规管理水平，推动主题教育常态长效，促进集团健康发展。

    集团在深学细悟笃行习近平新时代中国特色社会主义思想上下功夫，坚持问题导向，对标对表，全面检视查找问题，找准并解决制度体系中存在的问题，着力解决了制约管理的瓶颈问题。

    摸清集团制度体系现状。集中对2022年底以前制度开展全级次、全业务链条清理，全集团共完成838项制度清理。这些制度基本满足了不同时期管理的需要。但从近年来巡视、审计、内控发现的问题来看，集团制度体系还存在着合法合规性审查流程不规范、部分制度内容与上位法依据不一致等问题。

    在主题教育中，集团党委结合实际，统筹抓好制度体系顶层设计，打破以往职能部门独立制定制度的模式，组建合规体系建设工作专班，集团党委书记、董事长任专班组长，党委副书记、总经理及监事会主席任专班副组长，集团党委其他班子成员为专班成员，总法律顾问作为总牵头人，高效统筹、协同推进各项任务高质量完成。

    主题教育开展以来，集团在充分借鉴先进企业制度建设经验的基础上，创新制度流程设计方法，以管控模式调整为核心，以业务流程设计为切入点，针对流程的关键环节和执行要素设计相应的表单，将流程和表单固化到信息系统中，通过网上审批避免人为因素干扰，彻底解决流程可操作性不强、执行力低的问题，提高流程执行效率。

    为适应新时期集团改革发展需要，有效落实各个层级管理责任，在制度层面上制定并有效落实“三张清单”的管理要求，处理好集中统一和分级负责的关系。集团围绕重点业务领域和业务事项，全面梳理合规要求和禁止性规定，逐一研究岗位合规职责、深入查找业务合规风险点、理顺合规审查流程，深度贯穿融合岗位合规职责、合规风险、合规审查流程管控表单内容，实现集团“三张清单”一体制定、一体填报、一体印发。

    全集团共梳理出228个业务事项、930个合规风险点，进一步落实部门“管业务必须管合规”原则、夯实部门合规风险防范阵地、将合规审查嵌入业务流程，筑牢业务部门、合规管理部门、纪检监察部门“三道防线”。